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适当性分类分级信息公示

关于客户及产品效劳分类的信息公示

尊重的投资者：

凭证中国证监会《证券期货投资者适当性治理步伐》（以下简称《步伐》）、中国证券业协会《证券谋划机构投资者适当性治理实验指引(试行)》（以下简称《指引》）等相关划定，我司于2017年7月1日起执行投资者适当性治理新规，现将部分相关事项简要公示如下：

一、 客户分类

我司通过开户申请表、投资者基本信息表、危害遭受能力评估问卷等方法相识投资者相关信息，包括基本信息、财务状态、投资履历等信息，将投资者分为通俗投资者和专业投资者。您所提供的信息应认真实、准确、完整，且您所提供的信息爆发主要转变，可能影响您的分类分级时，请实时见告我司。

我司将专业投资者分为专业投资者Ⅰ、专业投资者Ⅱ和专业投资者Ⅲ。切合《步伐》第八条第（一）、（二）、（三）项划定的投资者为专业投资者Ⅰ，切合《步伐》第八条第（四）、（五）项划定的投资者为专业投资者Ⅱ，切合《步伐》第十一条和第十二条划定的通俗投资者申请转化为专业投资者Ⅲ。专业投资者之外的投资者为通俗投资者。

关于通俗投资者，我司会凭证您填写的《投资者危害遭受能力问卷》所提供的财务状态、投资知识、投资履历、投资目的和危害偏好等因素确定危害遭受能力品级，将通俗投资者按其危害遭受能力品级由低至高划分为五级，划分为：C1（守旧型）、C2（审慎型）、C3（稳健型）、C4（起劲型）和C5（激进型）。

经评估为C1（守旧型）的通俗投资者且切合下列情形之一的自然人为C1（最低种别）的投资者：1、不具有完全民事行为能力；2、没有危害容忍度或者不肯遭受任何投资损失；3、执法、行政规则划定的其他情形。C1（最低种别）的投资者在购置产品或接受效劳时享有特殊�；げ椒�。

二、 产品或效劳分类

我司通过对所销售产品或所提供效劳的信息的相识，凭证产品或效劳的杠杆情形、流动性、损失可能性、收益波动性、结构的庞洪水一律危害特征和水平对产品或效劳举行危害品级评定，关于涉及投资组合的产品或效劳，凭证产品或效劳整体危害品级举行评定，并将产品或效劳的危害品级由低到高划分为R1（低危害）、R2（中低危害）、R3（中危害）、R4（中高危害）、R5（高危害）五级。

金融产品危害品级评定标准详见官网：首页> 一创营业 > 金融产品销售 >危害评级及适当性说明

三、 适当性匹配规则

通俗投资者购置产品或接受效劳时，我司从危害品级、投资限期、投资品种三个维度对通俗投资者举行适当性评估：

（1）产品或效劳的危害品级是否切合投资者的危害遭受能力品级；

（2）产品或效劳的投资限期是否切合投资者的流动性需求；

（3）产品或效劳的投资品种是否切合投资者的投资目的。

投资者和所购置的产品或接受的效劳在危害品级、投资限期、投资品种三维度均坚持一致则匹配，不然，若有任何一个维度纷歧致，即为不匹配。

凭证投资者的危害遭受能力品级，适配的产品或效劳的危害品级如下：

投资者危害遭受能力品级	适配产品或效劳危害品级
C1（守旧型）、C1（最低种别）	R1（低危害）
C2（审慎型）	R1（低危害）、R2（中低危害）
C3（稳健型）	R1（低危害）、R2（中低危害）、R3（中危害）
C4（起劲型）	R1（低危害）、R2（中低危害）、R3（中危害）、R4（中高危害）
C5（激进型）	R1（低危害）、R2（中低危害）、R3（中危害）、R4（中高危害）、R5（高危害）

我司销售的金融产品的危害品级，详见我司官网“首页> 一创营业 > 金融产品销售 >金融产品信息公示 ”。我司主要提供的金融效劳的危害品级公示如下，投资者接受以下金融效劳或开通相关生意权限时，请凭证自身的危害遭受能力、财务状态等审慎决议。

危害品级	营业效劳
R5 （高危害）	开通债券市场专业投资者资格【含非果真刊行的公司债券、企业债券等、资产支持证券的相关效劳】、债券通用质押式回购融资生意、债券质押式协议回购融资及融券生意、债券质押式三方回购及相关效劳、特定债券转让
R4 （中高危害）	加入天下股份转让系统挂牌公司股票、港股通股票（含沪港通下的港股通和深港通下的港股通）、危害警示股票（含上交所、深交所）、退市整理期股票、退市板块股票转让营业及相关效劳，加入股票期权营业（含上交所股票期权营业和深交所股票期权营业）、融资融券营业及相关效劳，开通投资照料效劳、沪伦通（经纪营业）、立异企业股票或存托凭证生意、科创板股票生意、科创板融资融券、创业板融资融券、向不特定工具刊行的可转换公司债券融资融券、果真召募基础设施证券投资基金融资融券、股票质押式回购、机构量化平台效劳、果真召募基础设施证券投资基金、北京证券生意所股票生意、向特定工具刊行的可转换公司债券（含北交所、天下股转系统）、增值效劳产品（AI金股、云参选股、尾盘抢筹、气象九转、AI波段、分时雷达）、退市整理期可转债生意效劳、北交所融资融券、转融通证券出借、危害警示股票融资融券、特殊方法委托生意
R3 （中危害）	加入场内股票生意及相关效劳、加入创业板股票生意及相关效劳、向不特定工具刊行的可转换公司债券、财产量化生意软件效劳、债券市场通俗投资者权限
R1 （低危害）	深圳证券生意所质押报价回购生意及效劳

我司在此郑重提醒投资者审慎评判自身危害遭受能力、团结自身投资行为，作出审慎的投资判断。我司向投资者出具的适当性评估匹配性意见供投资者决议参考，不代表我司对产品或效劳的危害和收益作出实质性判断或包管。

专业投资者可以购置和接受所有效劳（有准入要求的除外）。

我司会凭证情形的转变适时调解产品和效劳的危害品级，因此请以最新的公示信息以及购置产品或接受效劳时我司见告的最新危害品级为准。

四、 需要举行录音录像的情形

通俗投资者通过我司分支机构营业网点现场购置产品或接受效劳（含开通权限）时，我司需将见告、警示内容全程录音和录像的情形为：

（一）我司向通俗投资者销售产品或提供效劳前的见告、警示，包括但不限于下列产品或效劳：购置金融产品，开户效劳，开通债券市场专业投资者资格及相关效劳，加入天下股份转让系统挂牌公司股票、创业板股票、港股通股票、退市整理期股票、危害警示板股票、退市板块股票转让、债券质押式协议回购生意、债券质押式三方回购生意及相关效劳，开通股票期权（含上交所股票期权营业和深交所股票期权营业）、融资融券营业及相关效劳，开通投资照料效劳（含签约）、沪伦通（经纪营业）、立异企业股票或存托凭证生意、科创板股票生意、科创板融资融券、创业板融资融券、向不特定工具刊行的可转换公司债券融资融券、特定债券转让、向不特定工具刊行的可转换公司债券、股票质押式回购、深圳证券生意所质押报价回购生意及效劳、单客户多银行效劳等。

（二）《步伐》第十二条划定的通俗投资者申请转化为专业投资者；

（三）我司向通俗投资者销售高危害产品或者提供相关效劳；

（四）我司凭证投资者和产品或者效劳的信息转变情形，自动调解投资者分类、产品或者效劳分级以及适当性匹配意见的；

(五)我司向通俗投资者销售产品或者提供效劳前，见告《步伐》第二十三条所列信息内容的；

（六）其他羁系机构及我司认定需要录音录像的情形。

在购置产品或接受效劳前，请您务必提前相识产品或效劳相关的公示信息、销售职员信息。您可盘问我司官网公示栏目或咨询开户营业部或拨打天下客户效劳电话95358举行相识。

为了�；つ恼比ㄒ�，请您配合我司做好投资者适当性治理相关事情。若有任何疑问，您可咨询开户营业部或拨打我公司天下客户效劳电话95358。

祝您投资顺遂！

凯时游戏

二零二三年十月廿三日